新證券法來了!欺詐發行者可能傾家蕩產!
2019/12/29 16:19:47 來源:新華網 編輯:馬穎

  新華社北京12月28日電(趙曉輝、劉慧)新修改的證券法12月28日在十三屆全國人大常委會第十五次會議閉幕會上表決通過。針對市場深惡痛絕的欺詐發行行為,新證券法大幅加大了處罰力度。

  長期以來,在A股市場,由于上市后巨大的利益誘惑,一些公司鋌而走險對財務等數據大肆造假,以期達到上市標準。一朝敗露,投資者利益嚴重受損,責任方所付出的代價卻遠不足以形成震懾,市場對此常有“罰酒三杯”之戲謔。

  此次修法,大大提升了針對欺詐發行各方的處罰力度。比如,對于“尚未發行證券的”,對發行人的罰款標準由原來的“30萬元以上60萬元以下”提升到“200萬元以上2000萬元以下”。對于“已經發行證券的”,對發行人的罰款標準由“非法所募資金金額1%以上5%以下”提升為“非法所募資金金額10%以上1倍以下”。

  更為重要的是,不僅是對發行人,針對相關責任個人的處罰也全面升級。關于欺詐發行,舊的證券法中規定,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以“3萬元以上30萬元以下”的罰款,發行人的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的,依照前款的規定處罰。

  新證券法則明確,發行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事前款違法行為的,沒收違法所得,并處以違法所得10%以上1倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足2000萬元的,處以200萬元以上2000萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。

  這意味著,如果責任做實,發行人的控股股東、實際控制人不僅要被沒收自己企業上市所得的全部收益,還可能要付出最高達到違法所得一倍的罰款。今后,欺詐發行者,很可能傾家蕩產!


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